Раскрытие информации

В соответствии с Указанием ЦБ РФ от 28.12.2015 N 3921-У

Общая информация о профессиональном участнике рынка ценных бумаг


Раскрываемая информацияСсылкаДата раскрытия*
1Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)Ссылка

22.05.2016
2Идентификационный номер налогоплательщикаСсылка

22.05.2016
3Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛСсылка

22.05.2016
4Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумагСсылка

22.05.2016
5Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумагСсылка

22.05.2016
6Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумагСсылка

22.05.2016
7Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — ВРИО). Информация подлежит раскрытию в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяцаОтсутствуют основания для раскрытия информации22.05.2016
8Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканированияСсылка

22.05.2016
9Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановленияОтсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
10Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензийОтсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
11Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагОтсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
12Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагПриказ Банка России от 28.12.2016г. №ОД-4805

09.01.2017
13Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключенияСсылка

05.07.2016
14Информация о стандартах СРО <1>, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности ООО ИК «А финанс» руководствуется стандартами НАУФОР

22.05.2016
15Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по нейСсылка Ссылка

22.05.2016
16Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)Ссылка Ссылка

22.05.2016
17Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
18Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
19Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
20Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
21Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка РоссииСсылка31.10.2016
22Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии — сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
23Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее — образец договора)Ссылка

22.05.2016
24Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумагОтсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
25Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумагОтсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
26Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации22.05.2016
27Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно раскрывает:
27.1Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 (Вестник Банка России от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокеромОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.2Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)Отсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.3Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименованияОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.4Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговлиОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.5Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгамОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.6Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживаниюОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
27.7Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)Ссылка 22.05.2016
27.8Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организацииСсылка

22.05.2016

28Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами (далее - управляющий), дополнительно раскрывает:
28.1Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торговСсылка

22.05.2016
28.2Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организацииСсылка

22.05.2016
28.3Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организацииОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
28.4Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговлиОтсутствуют основания для раскрытия данной информации

22.05.2016
28.5Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)Ссылка

22.05.2016

29Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность (далее - депозитарий), дополнительно раскрывает:
29.1Условия осуществления депозитарной деятельностиСсылка

08.11.2016
29.2Формы документов, представляемые депонентами в депозитарийСсылка

22.05.2016
29.3Формы документов, представляемые депозитарием депонентамСсылка

22.05.2016
29.4Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитарияСсылка

08.09.2016
29.5Перечень инсайдерской информации ООО ИК А ФинансСсылка

11.03.2015
*Информация в данном разделе сайта раскрывается в целях исполнения требований, установленных Указанием Банка России №3921-У от 28.12.2015 г. «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг». Датой первоначального раскрытия информации является 28.04.2016 г. Более поздняя дата раскрытия означает внесение в эту дату изменений в первоначально раскрытую информацию. Если явно не указано иное, период актуальности раскрываемой информации отсчитывается от даты ее раскрытия до даты, предшествующей дате внесения следующих изменений.